本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

1、綜述

1.1 企業概況

山西蘭花科技創業股份有限公司（以下簡稱“蘭花科創”或“公司”)成立于1998年，是由山西蘭花煤炭實業集團有限公司獨家發起募集上市的山西省首家煤炭類上市公司。公司股票于1998年12月17日在上海證券交易所上市，股票簡稱蘭花科創，股票代碼600123。公司現有煤炭生產礦井4座，年核定總產能660萬噸，參股華潤大寧礦年產能400萬噸；新建240萬噸/年玉溪煤礦和總產能720萬噸/年8座收購與資源整合礦在建；現有化肥生產企業4家，年總產能合成氨62萬噸、尿素120萬噸；現有化工企業3家，兩套甲醇轉化二甲醚裝置，年總產能甲醇40萬噸、二甲醚20萬噸，年產20萬噸己內酰胺項目一期工程在建。截止2014年底，公司總資產218.33億元，凈資產102.13億元，注冊資本114240萬元，其中國有股占45.11%，社會公眾股占54.89%。員工總數約2萬人。

1.2 2014年經營發展情況

2014年，是公司經營發展進程中極具考驗的一年。在國內經濟從高速增長轉為中高速增長的新常態背景下，公司兩大主導產業煤炭、尿素市場受產能過剩、需求低迷等因素影響，市場價格深度調整，對公司經營發展帶來了前所未有的嚴峻挑戰，同時公司所屬化肥分公司政策性關停，對經營業績產生巨大沖擊。面對嚴峻的經營形勢，公司緊緊抓住安全生產、強化管理、降本增效、市場銷售等工作重點，苦練內功、挖潛降耗，確保公司總體基本保持了穩定運行。全年實現銷售收入52.15億元，同比減少20.7%；實現利稅8.27億元，同比下降58.13%；實現利潤0.99億元，同比下降91.95%；上繳稅金9.3億元，同比下降22.23%。

1.3 2014年履行社會責任概述

在整體經營受多重困難影響，經濟效益出現較大幅度下滑的嚴峻局面下，公司在確保企業經營平穩運行的同時，始終堅持把社會責任理念融入日常運營中，堅持科學發展、安全發展、綠色發展，努力實現公司與股東、職工、客戶、社會等利益相關方的共贏發展。

本報告為公司自2008年首次發布社會責任報告以來，連續第7次發布，是蘭花科創履行經濟、環境和社會責任的真實反映。報告以2014年度為重點，重點報告了在規范運作、誠信經營、科技創新、安全生產、環境保護、節能減排、職工權益、社會公益等方面履行社會責任情況。希望本報告成為公司與社會各界溝通、交流的橋梁，深化各界對本公司的認知，同時也希望以此接受各方面的監督，促進公司在積極履行社會責任方面做的更好。

2、規范運作——持續提升公司透明度和治理水平

2.1 公司治理

公司根據相關法律法規和規范性文件要求，堅持依法制企，不斷完善法人治理結構，建立股東大會、董事會、監事會、經理層為主的相互制衡、協調運轉的治理結構體系。公司通過參加監管部門組織的資本運作培訓、內部控制自評、內幕交易巡回展覽，落實監管部門具體要求，提高科學決策水平，增強規范化、法治化運作水平，切實提升公司治理效果和治理水平。2014年，公司累計召開股東大會2次，董事會5次，監事會5次，所有會議的召集召開和審議表決程序，均嚴格按照《公司章程》和議事規則進行。2014年3月順利完成董事會、監事會換屆工作。

2.2 信息披露

上市公司信息披露是公司治理的核心，是提升公司治理水平的關鍵環節。公司嚴格按照《信息披露管理事務管理制度》的要求，不斷優化信息披露流程，提高信息披露質量和水平，增強公司信息披露的及時性和有效性。2014年，公司披露各種臨時性公告33份，內容涉及對外擔保、關聯交易、會計政策變更、煤炭稅費調整等方面。

2.3內控體系

根據財政部、證監會等五部委發布的《企業內部控制評價指引》和公司《內部控制體系運行管理制度》的相關要求，公司建立了符合發展戰略的全面風險管理體系，健全的風險管理組織架構，完善的風險管理制度體系，明確的風險認定標準，扎實有效的風險應對機制。

2.4 股東權益保護

公司深刻認識到中小投資者是資本市場的基石，保護股東權益是上市公司最主要的功能之一。公司積極落實監管機構現金分紅要求，修訂完善了《股東回報規劃》和《公司章程》關于現金分紅條件、分紅比例和中小股東表決機制。公司獨立董事對事關中小股東利益的利潤分配、對外擔保、關聯交易等均發表了獨立意見。2014年，公司實施了2013年度利潤分配方案，以公司總股本114,240萬股為基數,每10股分配現金紅利2.63元(含稅) ，共計分配現金股利3.00億元。公司近三年利潤分配情況如下表：

3、安全生產——積極健全安全生產長效機制

安全是企業一切工作的基點，是最大的經濟效益，最大的民生工程，是企業經營發展的生命線。公司始終堅持“蘭花以安全為天，安全以責任為先，責任以人為本”的安全工作理念，突出安全管理重點，以零死亡事故為目標，以責任落實為前提，以事故預防為主攻方向，以隱患排查治理為主線，以規范安全生產為保障，以技術進步為支撐，以安全質量標準化建設為根本，多措并舉，強化管控，確保了安全生產的平穩運行態勢。

3.1安全責任落實

公司每年以一號文件形式對全年安全工作進行全面安排部署，并逐級簽訂安全目標責任書，對安全責任目標進行層層分解，并逐級落實到車間、班組、崗位和個人。報告期內，公司圍繞安全生產知責、履責、盡責、問責的“四責”活動，深入開展了一系列整章建制、完善考核體系等相關工作，通過安全責任的層層劃分、落實和考核，逐步建立了全員抓安全、全員保安全、全員促安全的責任體系，形成了“統一領導、分級負責、層次監管、自主管理”的大安全管控系統。

3.2 安全投入

堅持“科技興安”戰略，加大安全投入。2014年，公司累計安排安全專項資金1.64億元，其中煤礦企業投入資金1.37億元，主要用于系統優化、裝備升級、安全設施改造和淘汰落后設備設施，礦井防災抗災能力得到進一步提高。化工化肥企業投入安全專項資金2594.2萬元，主要用于完善視頻監控系統、設備設施維護更新以及安全隱患治理、安全技能培訓、安全檢測檢驗以及勞動防護用品和應急物質的更新配備等。

3.3、安全質量標準化工作

公司始終把安全標準化工作做為安全工作的基礎和抓手，推進安全標準化工作的常態化，持續提升安全管理水平。煤礦企業以安全生產“基礎提升年”活動為契機，進一步完善標準，規范管理，實施動態考核和檢查，推動了安全水平的穩步提升。2014年11月，經晉城市煤炭局年度驗收，四個生產礦全部達到了安全質量標準化一級礦井；化肥化工企業自2012年12月份全部取得標準化企業三級標準證書后，將日常工作和安全標準化緊密結合，嚴格按照相關規則規范要求，嚴肅工作程序，持續改進安全標準化工作，實現了安全標準化常態化、規范化。

3.4 安全隱患排查

報告期內，公司繼續實行“公司、廠（礦）、科隊(車間)、班組、個人”五級隱患排查機制，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效”的原則，煤礦企業以瓦斯和水害防治為重點，化工化肥企業以工藝安全和無泄漏管理為重點，通過自檢、專檢、互檢相結合，日常隱患檢查和各類專項檢查相結合，全年累計檢查310余廠（礦）次，突查15次，對查出的1447條隱患全部按照“五落實”原則進行了整改，保證了問題和隱患按期整改到位。

3.5安全應急管理工作

報告期內，公司修訂完善了《應急管理制度》，各單位建立健全了應急組織體系和預案體系，組建了專職或兼職的應急救援隊伍，認真開展了每年一次綜合預案或專項預案的演練，每月一次現場處置方案的演練，2014年6月的“應急預案演練周”期間在唐安煤礦、田悅分公司組織了瓦斯事故應急演練和液氨泄漏事故演練，有效提升了響應速度和應急能力。

3.6安全教育培訓

積極開展形式多樣的安全宣傳教育和培訓學習活動，通過安全文化講座、安全演講、安全版報、安全知識競賽、安全文化長廊等形式，積極營造良好安全文化氛圍。嚴格落實主要負責人、安全管理人員和特種作業人員“三項崗位人員”持證上崗工作制度，扎實開展崗位練兵、技術比武等活動，不斷提高安全全員的安全意識和安全技能。認真開展各類專題培訓學習，特別是在新《安全生產法》正式實施前，重點進行了宣貫培訓。

4、環境保護  節能降耗——努力實現可持續發展

環境保護和節能降耗是企業可持續發展的重要內容。公司堅持以改善環境質量，確保環境安全為主線，認真落實環境保護“源頭控制、過程監管、末端強化”的方針，牢固樹立“安全第一、環境和諧、可持續發展”的觀念，扎實推進污染減排，持續推進 ISO14001管理體系建設，深入開展節能降耗活動，著力提高資源綜合利用水平，努力實現節約型經濟和節能型生產體系。

4.1環保體系責任建設

公司高度重視環保工作，充分營造全員抓環保的濃厚氛圍，不斷完善環保責任及監督檢查體系。公司每年與各分子公司簽訂《環保目標責任書》，細化環保目標指標，將環保責任層層分解、逐級傳遞。按照《環保法》、《固廢、危廢規范化管理》等環保法律法規規定，開展環保檢查督察，排查環保問題，及時消除環保隱患。嚴格執行建設項目環境影響評價和環保“三同時”制度，從源頭上控制新增污染源，最大限度的降低污染物的排放量，實現達標排放，促進生態環境的持續改善。2014年公司未發生一起環境污染事件，確保了公司環境安全。

4.2 環保投入

2014年，重點圍繞煤炭企業儲煤場粉塵治理和化工企業鍋爐脫硫綜合治理，公司累計投入環保資金3448萬元。其中煤炭企業儲煤場噴霧及在線監控系統建設項目、抑塵劑噴灑站項目等項目投入環保專項資金2510萬元，化肥化工企業燃煤鍋爐煙氣脫硫設施建設投入環保專項資金938萬元，公司所有化肥化工企業燃煤鍋爐爐外脫硫項目已全部完成并投運。污水處理公司投資53萬元建設的廢水出口COD、進口氨氮在線監測設備更換并投入使用；化肥分公司搬遷改造嚴格過程管理，建立了完整的危險廢物保有量和轉移臺帳，所有危廢物進行安全處置，確保了搬遷過程中環境安全。

4.3 節能減排

堅持“源頭控制、日常管理、重點監控、技術進步、全員參與”基本原則，全面推動公司節能降耗活動，全力加強各單位主要電機和運行鍋爐管理，合理制定電機效能提升措施，大力實施節能改造項目。全年重點推進節能項目23個，節能改造項目21個，合同能源管理項目2個，其中 19個項目已完成，4個項目正在實施。全年完成節能量31168.41噸標煤，其中煤礦企業實現節能量1324噸標煤，化肥化工企業實現節能量29844.41噸標煤。

公司積極開展環保治理工作，廢水、廢渣、廢氣等主要污染物都達到有效防治，達標排放、綜合利用。公司所屬化肥化工單位及污水處理廠每日對廢水COD、氨氮、懸浮物、pH等常規項目自測，委托具備資質的環保機構對揮發酚、石油類、硫化物、氰化物等項目進行跟蹤監測，廢氣排放實現在線監測。

2014年度主要污染物排放量指標

4.4工業廢氣物綜合利用

公司的工業固體廢物主要包括煤礦開采產生的煤矸石、燃煤鍋爐產生的煤灰、爐渣，其余為生產裝置定期更換的廢催化劑。煤矸石全部按照環保要求采取集中堆放、覆土、綠化等措施進行處置，其中唐安、伯方、大陽三個煤礦均建有6000萬標塊/年煤矸石制磚廠，利用煤矸石制作燒結磚；煤灰、爐渣主要立足于綜合利用，部分按環保標準要求進行堆存；廢催化劑均由其生產廠家回收利用。

2014年公司四個生產煤礦企業共產生煤矸石約53萬噸，利用量約46.3萬噸，煤矸石綜合利用率約為88％。化肥化工企業共產生粉煤灰、爐渣約41.34萬噸，全部通過外銷及部分摻燒等方式進行綜合利用及安全處置，確保了固廢利用率達85%，安全處置率達100%。

公司危險廢物主要以廢礦物油為主，2014年共產生廢油155噸，綜合利用6.57噸、處置133噸、貯存23噸，危廢處置全部由具有專業資質的單位進行回收處理，嚴格執行了危險廢物轉移聯單制度，通過對收集、儲存、利用、處置等各個環節的嚴格把關，確保了危險廢物安全處置率達100%。

4.5 促進清潔生產

公司堅持推進清潔生產審核，加大對生產過程、產品和服務的全過程整體環境預防，時刻將循環經濟的理念融入到生產經營中，將清潔生產和節能減排，提高資源利用率相結合，使企業達到節能、減污、降耗、增效的目的。2014年，公司所屬陽化分公司、煤化工公司順利完成了第二輪清潔生產審核，至此，公司所屬煤礦及化肥化工企業已全部實施完成清潔生產審核。

5、創新發展——提升企業發展核心競爭力

實施創新驅動戰略，是應對當前經營發展困難，增強企業內生動力，提升市場競爭力的有效手段。公司積極推動企業的產業轉型升級，延伸發展下游高附加值現代煤化工產業，加快建設年產10萬噸/年己內酰胺項目，培育新的經濟增長點。堅持將管理創新和技術創新相結合，注重科技成果推廣和應用，注重推動運營管理模式和運營管理創新，提高企業管理水平和科技應用能力，提高企業在市場周期調整中應對經營風險的能力。

5.1 管理創新

2014年，宏觀經濟形勢增速繼續放緩，煤炭產品市場價格繼續下滑勢頭，市場供需矛盾依然緊張。公司創新管理理念、提高管理效率，著力加強全面預算管理，引深內部市場化管理向精細化管理轉變。按照市場價格倒逼成本管理，強化盈虧平衡分析，重點在“細化預算、規范執行、嚴格兌現”上下功夫，提高管理執行力，把管理措施變成實實在在的經濟效益。公司整體管理水平和基礎管理能力進一步提高，煤炭單位成本同比降低5.3%至248.8元/噸，成本和毛利水平率繼續保持行業先進水平。化肥化工生產成本1457.08元/噸，單位尿素成本同比降低12.2%。

5.2 技術創新

技術創新以產學研合作為基礎，公司技術中心緊緊圍繞節能減排、降耗增效和日常生產技術難點問題，全年實施技術開發項目10項，結題驗收7項，完成投資2166萬元，直接經濟效益3500余萬元；申報專利21項，授權16項，獲得科技成果5項，其中“化工裝備維修維護和大修（MRO）支持系統開發應用”獲得山西省科技進步二等獎，“孤島綜放沿空順槽穩定機理及控制技術研究”等四個項目分別獲得晉城市科技進步一、二等獎。

6、員工權益保護——積極創造與企業共成長

公司堅持科學的人才觀，不斷加大職業培訓力度，加強在崗員工綜合素質和工作能力提升，持續推進人才隊伍建設。暢通公司與員工溝通渠道，推進工資集體協商制度，建立健全薪酬管理體系，著力提高員工生活水平和生活條件。尊重和關愛員工，豐富員工業余文化生活，努力增強員工的歸屬感和凝聚力。

6.1 職工薪酬

2014年，在整體經營受多重困難擠壓，經濟效益出現大幅下滑的局面下，公司力保職工收入基本穩定，“五險一金”均實現足額交納。進一步完善了工資總額的集團化管控體制，組織實施了工資總額與公司及單位經營業績聯動，與省市政府確定的工資指導線掛鉤的考核機制。積極落實工資集體協商制度，確保工資水平符合協議要求。

6.2 職工教育

實施人才強企戰略，加快人才隊伍建設。圍繞公司經營發展和戰略規劃，公司繼續開展主體專業關鍵崗位學歷教育，加快變招生為招工政策，煤炭化工類儲備人員盡早步入工作崗位。積極開展多層次開展安全培訓工作，煤礦“六長”、副總工程師、安全管理人員等網絡繼續教育。全年共舉辦煤礦安全培訓班53期，共計1941人次；舉辦非煤安全培訓23期，共計1032人次；舉辦特種設備培訓班5期，共計178人次；舉辦其他培訓班9期，共計817人次。

6.3 關愛職工

通過舉辦職工運動會，組織員工參加攝影大賽、全市職工體育比賽等各種文體活動，豐富員工業余文化生活。積極開展送溫暖、幫扶救助活動，努力在企業中營造“關心人、溫暖人、幫助人”的大家庭氛圍，切實解決職工最迫切、最關心的問題。2014年“兩節”期間對全公司困難職工進行了慰問，覆蓋基層單位30個，困難職工233人；同時還對市級以上勞模、省市五一勞動獎章獲得者97人進行了慰問。在全公司范圍內繼續深入開展2014年“金秋助學”活動，共發放資助金27.8萬元，資助困難職工子女100余人。繼續開展職工大病醫療互助工作，2014年全面啟用《晉城市職工大病醫療互助系統》，全年累計救助患病職工913人次，發放大病救助金232.58萬元，有效緩解了患病職工的經濟負擔。

7、合作發展——加強與利益相關方的互動發展

公司積極加強與投資者、供應商、客戶、政府、金融機構、科研院所等社會各方面利益方的合作、協同，積極尋找利益契合點，謀求共同發展，互動發展。

7.1 投資者關系

公司根據《投資者關系管理制度》的相關規定，將加強與投資者溝通作為投資者關系管理的重要內容，公司采取多種形式與投資者溝通，保持公司與投資者的良性互動。公司每年至少進行一次業績路演，與投資者就公司發展進行溝通，并積極采納投資者意見和建議。公司注重與投資者的日常溝通，通過上交所投資者關系平臺、來電來訪和電子郵件，增進投資者對公司的關注和了解，形成尊重投資者的良好氛圍。公司積極回報股東，自2001年起公司已連續14年實施現金分紅，分紅總額27.60億元，占公司累計實現凈利潤總額106.39億元的25.49%。

7.2 供應商權益保護

公司按照供應商評價管理制度，實行合格供應商動態考核機制，嚴格推行招議標和比質比價工作，形成規范透明的陽光采購機制。合同執行規程中，動態掌握供應商經營能力和供應能力，積極加強合同過程管理，及時反饋執行情況，保證雙方的權益。積極建立反商業賄賂預防體系，防范腐敗行為的發生。2014年，公司合同兌現率100%。

7.3 客戶權益保護

面對嚴峻的市場形勢，公司繼續堅持服務客戶和質量生存的營銷理念。狠抓產品質量和銷售管理，從生產、倉儲、運輸等各個環節層層把關。繼續實施鞏固大客戶、穩定老客戶、發展新客戶的銷售策略，加強產品的質量管理，保持“蘭花”品牌的市場良好形象。通過對客戶走訪調研，信息溝通，客戶座談會等方式，及時掌握市場趨勢和客戶需求，解決客戶反映的銷售問題，不斷提高客戶忠誠度和滿意度。

8、社會公益

在企業發展的同時，公司始終不忘回饋社會，一直將關注社會進步，幫扶弱勢群體作為企業應當承擔的責任和義務。在支持地方經濟社會發展，熱心公益、關注民生、在捐資助教、扶貧幫困、賑災救難、社會就業等方面積極投入。2014年，公司積極履行社會責任，安置復退軍人77人；向社會供煤59930噸，慈善捐助1007萬元，進一步提升了公司的社會形象。

9、社會評價

    2014年1月，公司榮獲國家財政部會計司、中注協、國資委評價局、證監會會計部、中國會計報聯合舉辦的2013年企業內部控制知識競賽“企業內部控制知識競賽“企業內部控制知識競賽優秀組織獎。

2014年1月，公司榮獲第三屆中國“星光董事局”傳媒大獎之年度優秀董事局。

2014年5月，公司榮獲山西省煤炭工業廳煤礦辦礦企業年度等級評定“甲級企業”稱號。

2014年5月，公司榮獲山西省“金橋工程”優秀組織單位稱號，其中，“化工裝備維修維護和大修（MRO）支持系統開發應用”獲得了“優秀項目一等獎”。

2014年11月，公司榮獲2014年山西省化工行業“陽煤化機杯”職業技能競賽三等獎。

山西蘭花科技創業股份有限公司

          2015年4月17日